據(jù)國家發(fā)展改革委網(wǎng)站12月26日消息，《企業(yè)境外投資管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第11號，以下稱“新辦法”)將于2018年3月1日起施行，屆時《境外投資項目核準和備案管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第9號，以下稱“9號令”)同步廢止。針對社會各界關(guān)心的主要問題，國家發(fā)展改革委有關(guān)負責(zé)人表示，新辦法突出放管結(jié)合，推出三項實實在在的改革，進一步規(guī)范企業(yè)境外投資。
2014年4月，國家發(fā)展改革委發(fā)布9號令，將境外投資管理方式由逐項核準改為備案為主、核準為輔，對促進和規(guī)范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。9號令實施三年多來，境外投資快速發(fā)展，我國躋身境外投資大國前列。同時，境外投資發(fā)展呈現(xiàn)出一些新問題，企業(yè)也提出一些新訴求，需要對管理制度進行改革。
對此，上述負責(zé)人表示，針對新問題新訴求，國家發(fā)展改革委深入貫徹黨的十九大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，按照推動形成全面開放新格局、創(chuàng)新對外投資方式的要求，順應(yīng)境外投資發(fā)展需要，總結(jié)境外投資管理實踐，廣泛吸納各界意見建議，在9號令基礎(chǔ)上形成了新辦法。
在規(guī)范企業(yè)境外投資方面，該負責(zé)人表示，新辦法突出放管結(jié)合，推出三項實實在在的改革：
一是補齊管理短板，將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架，采取精準化的管理措施。近年來，隨著境內(nèi)企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險隱患。按照實質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準、備案管理范圍。對于完全是投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資項目(不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保)，新辦法采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路，既補齊短板，也更加精準。對其中的敏感類項目實行核準管理。對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委，無需備案;而中方投資額3億美元以下的，無需備案也無需告知。境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資參照執(zhí)行。
二是創(chuàng)新監(jiān)管工具，改進協(xié)同監(jiān)管和全程監(jiān)管。針對境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法提出建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查。同時，新辦法引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問詢和報告等制度，改進對境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護國家利益和國家安全。
三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當(dāng)手段取得核準文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報告而未報告、不正當(dāng)競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實施聯(lián)合懲戒。
監(jiān)管是手段，發(fā)展是目的。新辦法改進事中事后監(jiān)管，為的是境外投資持續(xù)健康發(fā)展，為的是國家利益和國家安全。比如，引入重大不利情況報告制度，主要政策意圖不是追究有關(guān)企業(yè)責(zé)任，更多是為了及時獲取有關(guān)信息、及時采取應(yīng)對措施，從而政企協(xié)同將有關(guān)不利情況對國家利益和國家安全的影響降到最低。隨著監(jiān)管更加精準有效，市場在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮，真實合規(guī)的境外投資將從中受益。
新辦法突出優(yōu)化服務(wù)，推出兩項實實在在的改革，進一步服務(wù)企業(yè)境外投資。
一是充實服務(wù)內(nèi)容。新辦法提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。同時，明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、建立投資合作機制和推動海外利益保護等方面的主要任務(wù)，將一些實際開展的投資促進和服務(wù)保障工作納入制度化軌道。比如，國家發(fā)展改革委近日發(fā)布《中國對外投資報告》，主動宣介我國境外投資的發(fā)展成就、管理體制和政策導(dǎo)向，便于外界更加全面了解中國對外投資。又如，國家發(fā)展改革委近年同世界許多國家建立雙多邊和第三方投資合作機制，推動有關(guān)國家為中國企業(yè)提供公平環(huán)境，為中國企業(yè)“走出去”鋪路架橋。
二是推行在線辦理。新辦法提出建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(簡稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”)。目前，國家發(fā)展改革委正在原有備案系統(tǒng)基礎(chǔ)上推進網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)。新辦法施行后，絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)(如宏觀指導(dǎo)、信息服務(wù)、核準備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等)都將通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行，從而提高管理效率和服務(wù)質(zhì)量。
寓管理于服務(wù)、以服務(wù)促管理是新辦法的重要特點。比如，新辦法提出，國家發(fā)展改革委可以向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。風(fēng)險提示雖然不具有行政強制力，但既可以作為信息服務(wù)，也可以作為管理工具。和單個企業(yè)相比，政府在境外投資整體運行情況、境外經(jīng)濟和安全風(fēng)險狀況等方面具有一定信息優(yōu)勢。根據(jù)不同情況，國家發(fā)展改革委可以向投資主體提示境外經(jīng)濟和安全風(fēng)險狀況，作為信息服務(wù)供投資主體決策參考，讓企業(yè)少“踩雷”;也可以向投資主體或利益相關(guān)方提示特定領(lǐng)域、特定類型境外投資活動的風(fēng)險狀況，作為政策信號引導(dǎo)市場主體預(yù)期和行為，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展。
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